昆明市盘龙区地方志编纂委员会办公室2017年绩效自评报告
盘龙区地方志编纂委员会办公室整体支出绩效自评报告
一、 部门基本情况
盘龙区地方志编纂委员会办公室2017年部门预算单位共1个。基本情况如下：
在职人员编制7人，在职实有参公人员8人，退休 3人，离休1人。
车辆编制0辆，实有车辆0辆。
1.主要职责
收集整理编纂辖区地情资料，为全区社会经济发展提供服务。主要编纂《盘龙区志》、《盘龙年鉴》、《盘龙概况》；承担《云南年鉴》、《昆明年鉴》、《云南经济年鉴》、《云南小康年鉴》撰稿任务；承担地方志理论研讨；收集、整理区情文史资料。
2.机构设置情况
办公室负责全面工作
3.重点工作概述
编纂《盘龙区志》、编印《盘龙年鉴》；承担《云南年鉴》、《昆明年鉴》、《云南经济年鉴》撰稿任务。
（一） 部门绩效目标的设立情况
收集整理编纂辖区地情资料，为全区社会经济发展提供服务。主要编纂《盘龙区志》、《盘龙年鉴》；承担《云南年鉴》、《昆明年鉴》、《云南经济年鉴》、《云南小康年鉴》撰稿任务；承担地方志理论研讨；收集、整理区情文史资料。本年区志办职能工作目标共6项：根据省市志办及修志专家对《盘龙区志》（1978—2010）进行最后修改，并做好印刷出版的准备工作；召开终审会，对《盘龙区志》（1978—2010）进行终审；完成《松华坝水源区志》终审稿的编纂工作；对编纂街道志、部门志的单位进行指导；完成2017年版《盘龙年鉴》编纂及印刷出版工作，保证年鉴内容真实准确；按时完成《云南经济年鉴》《云南年鉴》《昆明年鉴》的撰稿工作。
（二） 部门整体收支情况
1.2017年收入预算安排情况
年初预算安排收入 154.51万元，年末预算实际安排收入 158.09万元。
2.支出执行情况
截止2017年12月31日总支出158.09万元，总支出金额158.09 万元。其中：
（1）基本支出 139.27万元
主要用于保障机构正常运转的日常支出，一是人员经费支出122.36万元。包括基本工资，津贴补贴；离休人员工资等工资福利支出；二是日常公用经费支出 16.91万元。包括办公经费、培训费、邮电费、工会经费、福利费等。为整个单位正常运转、完成日常工作任务提供了合理保障，该目标已达到。
（2）项目支出 18.82万元
用于保障机构为完成特定的工作任务专项业务工作的经费支出 18.82万元，包括办公经费、印刷费等。为整个单位正常运转、完成特定工作任务提供了合理保障，该目标已达到。
（三） 部门预算管理制度建设情况
1、充分重视绩效管理工作，将其作为单位日常性工作来抓。并按要求成立了绩效评价小组。评价小组人员如下：
组长：李候 志办主任
成员：尹莉 黄睿
2、建立健全相关管理制度
（1）预算管理内部控制制度（2）收支管理内部控制制度（3)采购管理内部控制制度（4）国有资产管理内部控制制度（5）合同管理内部控制制度
二、绩效自评工作情况
（一）绩效自评目的
主要通过绩效评估、绩效跟踪、绩效评价、结果应用等来激励和改进绩效。
（二）自评指标体系
2017年整体绩效跟踪评价指标体系及评分表 | ||||||||||
一级 | 权重 | 二级 | 权重 | 三级指标 | 参照值 | 权重 | 指标解释 | 评价标准 | 分值 | 备注（扣分事项） |
投 入 | 15 | 预算配置 | 7 | 整体规范性 |
| 3 | 符合相关要求，用以反映和考核立项的规范情况。 | 按照规定的程序申请设立，提交的部门预算申报表、关于2017年预算编制的情况说明等材料符合相关要求计1分，事前经过必要的会议及集体决策，成立小组，依据较充分等计1分，否则计0分 | 3 |
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绩效目标合理性 |
| 4 | 整体是否设定绩效目标和绩效指标，所设定的绩效目标和指标是否符合实际，用以反映和考核整体绩效目标与整体实施的相符情况。 | 整体符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策计1分，预期产出效益和效果符合实际情况计1分，将绩效目标细化分解为具体的绩效指标，并通过清晰、可衡量的指标值予以体现计1分，与年度任务数相对应且与预算的资金量相匹配计1分，否则计0分 | 4 |
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8 | 资金到位率 | 100% | 4 | 实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对实施的总体保障程度。 | 资金全部到位计4分，资金到位率每降低15%，扣1分。按照比例法计算得分，评分值=(指标实现值/指标标准值)×指标满分值 | 4 |
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到位及时率 | 100% | 4 | 及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核资金落实的及时性程度。 | 资金及时到位计4分，若未及时到位但未影响进度计2分，若未及时到位且影响进度计0分 | 4 |
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过 程 | 27 | 业务 | 9 | 管理制度健全性 | 3 | 3 | 实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对顺利实施的保障情况。 | 制定相应的业务管理制度，包括审批制度、台账管理制、招标采购制等计3分，缺少一项扣1分 | 3 |
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制度执行有效性 |
| 3 | 实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 | 执行遵守审批制度、台账管理制、招标采购制等且合规计3分，未遵守一项扣1分 | 3 |
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质量可控性 |
| 3 | 实施单位是否为达到质量要求而采取了必需的措施，用以反映和考核实施单位对质量的控制情况。 | 制定了合理的实施方案及工作计划并严格执行计3分，方案较合理且基本执行计2分，否则计0分 | 3 |
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财务 | 9 | 财务制度健全性 |
| 3 | 实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 | 制定了或具有相应的资金管理办法计2分，资金管理办法符合相关财务会计制度的规定计1分，否则计0分 | 3 |
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资金使用合规性 |
| 3 | 实施单位是否存在支出依据不合规、虚列支出的情况；是否存在截留、挤占、挪用资金情况；是否存在超标准开支情况，用以反映和考核实施单位对资金使用的规范情况。 | 实施单位不存在支出依据不合规、不存在虚列支出的情况计1分，否则计0分；实施单位不存在截留、挤占、挪用资金情况计1分，实施单位不存在超标准开支情况计1分否则计0分； | 3 |
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财务监控有效性 |
| 3 | 实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核实施单位对资金运行的控制情况。 | 资金管理、费用支出等制度健全计1分，会计核算规范计1分，否则计0分；设有分专帐、专款专用、且能与其他资金区分开加计1分设有分专帐、专款专用、且能与其他资金区分开加计1分 | 3 |
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实施 | 9 | 监督工作有效性 |
| 3 | 实施单位对各项业务实施情况的监督工作是否有效，包括各项业务开展情况及结果的统计、监督，用以反映和考核实施过程的有效性。 | 实施单位对各项业务实施情况的监督工作完整有效计3分；比较完整有效计2分；否则计0分 | 3 |
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组织机构健全性 |
| 3 | 实施单位的组织机构是否健全，分工是否明确，用以反映和考核组织机构的情况。 | 实施单位组织结构健全、分工明确计3分，实施单位组织结构不够健全或分工不够明确计1分，实施单位组织结构不健全且分工不明确计0分 | 3 |
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档案资料完整性 |
| 3 | 相关档案的保存是否完整，用以考核的档案管理合规性。 | 档案资料齐全计3分，比较齐全计2分，不太齐全计1分，没有档案资料计0分； | 3 |
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产 出 | 29 |
| 10 | 完成审批申报业务数与实际完成业务数 | ≥95% | 10 | 完成审批申报业务数与实际完成业务数的比率，用以反映和考核产出的数量目标的实现程度。 | 完成率=（实际完成业务数/审批申报业务数）×100%。 | 10 |
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整体时效 | 4 | 完成及时率 | ≥95% | 4 | 各项工作是否都及时完成，用以反映和考核时效目标的完成情况。 | 完成及时率=[1-(实际完成时间-计划完成时间）/计划完成时间]×100%，均及时完成计5分，一项未完成扣1分 | 4 |
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质量产出 | 15 | 资金拨付情况 | ≥95% | 5 | 查询资金拨付情况，用以反映和考核产出的数量目标的实现程度。 | 根据申报和审批情况，查询资金是否全部拨付 | 5 |
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资金使用率 | ≥95% | 10 | 实际支出与到位资金的比率，用以反映和考核资金使用情况。 | 资金使用率=实际支出/到位资金，按照比例法计算得分，评分值=(指标实现值/指标标准值)×指标满分值 | 8 | 资金使用 %，低于标准扣2分 | ||||
效 益 | 29 | 经济效益 | 4 | 节约成本 |
| 4 | 了解成本节约情况，用以反映和考核实施后的经济效益 | 了解成本节约情况 | 4 |
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资金完成及时率 | ≥95% | 15 | 及时到位资金数与发放资金总额的比率，用以反映和考核实施后的社会效益。 | 完成及时率=（及时到位资金/发放资金总额）×100%，按照比例法计算得分，评分值=(指标实现值/指标标准值)×指标满分值 | 15 |
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可持续性影响 | 5 | 全面推进法制建设营造老年活动社会治安环境影响 | ≥95% | 5 | 用以反映和考核实施后的可持续性影响。 | 了解到不断满足人民群众日益增长的老年活动需求 ，提高了公共老年活动和水平 | 5 |
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满意度 | 5 | 服务对象满意度 | ≥85% | 5 | 服务对象对实施效果的满意程度。 | 按照比例法计算得分，评分值=(受访满意人数/受访总人数)×指标满分值 | 4 |
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总计 | 100 |
| 100 |
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| 100 |
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| 97 |
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(三)自评组织过程
1.前期准备
成立评价小组制定相关项目实施方案,设置调查问卷表等
2.组织实施
对相关项目资料实施情况逐项查核程序及相关资料的真实性、完整性、合法性、详细核查会计记录，通过现场勘察、问卷调查、询问等程序，形成绩效自评报告。
二、 评价情况分析及综合评价结论
强化完成工作的动力，能够更清晰的界定工作内容与其需要达到的标准，强化自我认知与自我发展，使管理活动更加公平适宜，绩效目标管理更加明确。通过绩效评估，绩效跟踪，绩效评价结果运用等来激励和改进绩效工作，使其达到预期目标。
三、 存在的问题和整改情况
（一）存在问题
1.单位的预算计划性不够。
2.项目支出实施进度计划性不够。
（二）整改情况
1.加强财务管理，完善管理制度。
2.保证项目实施取得更好效果。
五、绩效自评结果应用
通过绩效评估、绩效跟踪、绩效评价、结果应用等来激励和改进绩效。
六、主要经验及做法
围绕区委、区政府的中心工作，以“全面服务盘龙社会经济建设发展”为工作目标，认真贯彻落实《全国地方志发展规划纲要（2015—2020）》《国务院地方志工作条例》《云南省地方志工作规定》，充分利用地情工作的优势坚持为全区经济和社会发展服务，努力推动我区地方志事业再上一个新台阶。
七、其他需说明的情况
