昆明市盘龙区档案局2021年部门预算公开
监督索引号53010300124100000
第一部分 昆明市盘龙区档案局2021年部门预算编制说明
第二部分 昆明市盘龙区档案局2021年部门预算表
一、2021年部门财务收支预算总表
二、2021年部门收入预算表
三、2021年部门支出预算表
四、2021年部门财政拨款收支预算总表
五、盘龙区本级2021年财政拨款“三公”经费支出预算表
六、2021年部门一般公共预算支出预算表（按功能科目分类）
七、2021年部门一般公共预算“三公”经费支出预算表
八、2021年部门基本支出预算表（人员类、运转类公用经费项目）
九、2021年部门项目支出预算表（其他运转类、特定目标类项目）
十、2021年部门政府性基金预算支出预算表（按功能科目分类）
十一、2021年部门财政拨款支出预算表（按经济科目分类）
十二、2021年区本级项目支出绩效目标表（本次下达）
十三、2021年区本级项目支出绩效目标表（另文下达）
十四、2021年区对下转移支付预算表
十五、2021年区对下转移支付绩效目标表
十六、2021年部门新增资产配置表
十七、2021年部门政府采购预算表
十八、2021年部门政府购买服务预算表
十九、2021年部门整体支出绩效目标表
二十、2020年部门基本信息表
二十一、2020年行政事业单位国有资产占用使用情况表
昆明市盘龙区档案局
2021年部门预算编制说明
一、基本职能及主要工作
（一）部门主要职责
机改前盘龙区档案局（馆）的职责：
1.认真贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策、规定，根据档案工作形势发展的需要，提出全区档案工作的方案、意见和规章制度、业务规范和标准，并组织实施。依法表彰奖励在档案事业中做出贡献的单位和人员，查处违反《中华人民共和国档案法》的事件。
2.制定全区档案事业发展规划，对全区档案工作实行统筹规划，组织协调。
3.对区属各部、委、办、局，各街道办事处、乡，各企事业单位的档案工作实行监督、检查和指导。
4.组织并指导全区机关、企事业单位的档案工作目标管理考评。组织全区档案专业技术职称的申报工作。
5.负责做好档案的抢救和保护、档案的宣传和教育工作。
6.认真贯彻执行集中统一管理档案的原则，维护档案的完整与安全，最大限度的延长档案的寿命。积极接收、收集、征集区级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案及历史资料，并进行规范管理、安全保管和开展档案的利用，为各项工作提供真实凭据。
7.发挥馆藏的优势，整理汇编档案史料。
8.负责组织全区档案人员的业务培训，不断提高专业技术水平。探讨和研究档案现代化管理的方法和途径。
9.积极推广计算机管理档案的手段，提高档案的科学管理水平，做好档案信息咨询服务。
10.承办区委、区政府和上级业务部门交办的其他事项。
机构改革后，局和馆实行分离。机改后盘龙区档案馆的职责：
1.贯彻落实党中央、省、市、区委档案管理工作的法律、法规、规章、政策。
2.依法接收区直机关、人民团体、企事业单位其他组织和撤销单位的档案，征集散存于社会上对国家和社会具有保存价值和地方特色的珍贵档案资料。
3.科学管理馆藏档案资料，建立健全科学的管理制度。保守党和国家秘密，维护档案完整与安全。
4.对馆藏档案进行整理、编目、鉴定、销毁、开放、统计、检索、编研、利用、政府信息公开查阅等工作。
5.发挥馆藏档案作用，向社会进行爱国主义教育、历史与区情教育、革命传统教育，积极推进爱国主义教育基地的建设。
6.负责运用现代科学技术手段，推进馆藏档案数字化建设，做好电子档案及数字化成果备份工作。
7.承办区委、区政府和上级业务指导部门交办的其他事项。
（二）机构设置情况
机改前盘龙区档案局（馆）内设4个职能科室，分别为办公室、业务指导科、档案管理科、信息管理科。机改后新设立昆明市盘龙区档案馆。机构规格为副科级；内设机构为一室三科（综合办公室、档案管理利用中心、信息技术科、征集编研科）。
（三）重点工作概述
1.围绕中心大局开展重点工作情况
(1)认真落实好机构改革中档案处置工作。围绕我区机构改革工作，档案局积极发展部门职能作用。截止目前我区涉改单位和部门共48家，其中4家单位的档案需要整体移交至档案馆。已完成区地税局、区国税局2家机改单位档案移交进馆工作。完成12家涉改单位和部门的档案保管期限有审批工作。
(2)全力筹备盘龙区“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献固定展暨盘龙区党史党建专题展工作。该工作于2019年12月经区委、区政府批准同意后，已完招投标及展陈大纲修改和专家论证工作，目前正在进行展厅施工，施工布展结束后，在新馆搬迁投入使用之日，展览将向社会各界开放。
(3)积极协调，完成新成立单位相关工作。为推进盘龙区档案事业健康快速发展，适应盘龙区经济社会发展需要，根据《昆明市盘龙区深化区级机构改革实施方案>的通知》（盘改发〔2019〕1号）文件要求，设立盘龙区档案馆。经积极协调努力盘龙区档案馆机构编制方案已取得区编办批复，新设立的盘龙区档案馆人员及相关构架工作正在有序推进中。目前，新调入档案馆的两名事业单位人员已到单位工作。
(4)全力做好迎接省档案局我区国家综合档案馆业务建设评价工作。根据云南省档案局《关于开展州市区国家综合档案馆业务建设评价工作的通知》（云档发〔2020〕11号）文件要求，盘龙区档案馆被列入昆明市9家接受评价单位之一。目前我局全体人员正在积极按照《云南省州市区国家综合档案馆业务建设评价办法》及《云南省州市区国家综合档案馆业务建设评价标准》相关规定和要求，做好各项迎检准备工作。
(5)克服重重困难，全力推进国有企业退休人员社会化管理相关工作。该项目工作对档案部门来说是一项新工作。我局将本项工作作为今年的一项重点工作和政治任务来推进，确保能在区政府要求的 12 月 31 日前，完成在我区接收范围内 3 万余份国有企业退休人员人事档案移交及移交前的业务指导、接收、上架以及后期查阅等工作。由于国有企业退休人员人事档案移交涉及全市不同行政区，为切实做好退休人员人事档案接收工作，避免因各区标准不统一给企业移交工作带来困难，我局一方面积极请示市档案局，获取关于此项工作的最新标准和要求，另一方面主动加强同西山区、五华区、官渡区、安宁市等档案局的沟通交流，对档案整理标准、档案装具、数字化副本接收、档案管理软件等问题进行了深入探讨。结合前期调研情况和我区实际，制定出台了《盘龙区国有企业退休人员社会化管理人事档案移交标准及流程》，对档案整理和数字化标准、移交流程、移交承诺、移交协议等进行细化。特别是在克服全市标准不统一，各自为政，工作缺乏整体性，人员严重不足的情况下，截止目前我局已接收国有企业退休人员人事档案3810人的案卷目录，1185人的实体档案，签订协议239份。
(6)积极努力争创档案系统先进集体。今年在领导班子带领下全局上下团结一致，各项工作成绩在全市档案系统突出，经市档案局推荐被省档案局评选为“云南省档案系统先进集体”。
2.围绕档案职能开展重点工作情况
(1)坚守档案安全红线，档案安全工作常抓不懈。一是开展全区档案安全隐患排查整治工作；二是在年检中把档案安全检查作为重点。加强对档案安全和档案库房安全及档案信息化安全的专项检查，把安全问题及安全隐患及时整改和消除。三是各科室加强日常安全自查，重大节假日开展专项安全检查，做好检查登记，发现隐患及时解决。四是对新接收进馆的档案采取用消毒柜的方法进行杀虫灭菌处理并有工作记录。通过积极有效的措施，努力推进档案安全体系建设，确保档案安全完整。
(2)积极做好档案业务指导及专项业务指导。由于受冠状病毒疫情影响，未开展和组织规模性的档案业务培训工作。仅分类别进行上门指导服务。一是对区科信局、区公安分局、新迎派出所、上坝社区等单位进行档案规范化认定、档案库房安全工作进行指导；二是对区疫情防控指挥部开展档案归卷指导工作；三是对区农林局进行土地确权档案立卷归档工作指导；四是对区委中心理论学习组立卷归档和移交工作进行指导；五是完成2家档案中介服务公司的备案工作。六是开展国有企业退休人员社会化管理档案业务指导。
(3)开展档案执法和案卷质量检查。认真贯彻执行《档案法》的过程中，依法规定全区每年三月至四月为归档月，每年七至九月为档案年检月。在年检过程中，检查组采取“以检带训”既:边检查边培训的方式，对存在的问题给予及时的纠正和限期整改方式进行严格督查。2020年的档案执法检查相关工作正在开展中。目前已完成15家单位的档案执法案卷质量检查工作。
(4)开展档案规范管理认定和复查工作。为认真贯彻国家档案局“三个体系”建设要求，认真开展区属党政机关、社会团体、企事业单位、社区（村委会）档案工作规范化管理示范单位认定工作和复查工作。目前，完成1家机关事业单位的档案工作规范化管理示范认定工作和2家机关事业单位的档案工作规范化管理示范认定复查工作。
(5)收征集档案整合资源。积极探索科学整合档案信息资源的有效方式，加大宣传贯彻国家档案局9号令的力度，按要求对有关单位到期应进馆档案及合并单位档案进行接收。目前计接收区国税、区地税、区土农林局、区发改局、区人大、地名普查等6家单位共28661卷（件）档案，其中涉改单位档案22893卷（件）。
(6)加强全区档案信息化建设，“三网一库”不断完善。一是积极开展档案数据库增量存量档案数字化工作，截止目前馆藏累计原文扫描共1035万页。三是加强档案数据安全保管工作。做好日常数据备份和异地备份工作。四是做好政府信息公开网站的信息更新及维护工作。
(7)加强重点工程、重点项目和重大活动档案及移民档案的管理的监督指导和抢救保护。积极做好重大活动、重大建设项目工程验收与做好档案工作同步进行，全年档案局共参加9次重大建设项目工程档案初步验收指导和竣工验收工作。
(8)开展纪念“国际档案日”等档案系列宣传活动。区档案局制定并下发《盘龙区档案局2020年档案宣传教育工作方案》开展不同形式及不同内容的档案宣传教育活动。结合6月9日的纪念“国际档案日”开展了以“档案见证小康路、聚集扶贫决胜期”为主题的宣传活动，活动中向群众制作宣传布袋及相关宣传资料。同时利用此宣传活动契机大规模对档案相关法律法规进行宣传，通过宣传活动进一步强化档案工作的宣传力度，使全区档案工作法制化进程不断加快。
(9)强化窗口优质服务，抓好档案开发利用工作。一是盘龙区档案馆查阅窗口，提升行政效能，做好政务服务。全年来区档案馆（区政务服务档案分中心）共接待查、借阅档案2869人（次）、提供查阅档案21793卷（件）次、出具证明1259份。档案馆窗口优质服务得到社会各界和广大人民群众的一致好评，实现了档案工作窗口服务“零投诉”。二是积极挖掘馆藏档案资源开展编研工作。今年编研的《盘龙区的路》已完成文字稿部分，还差照部分，完成编研进度的70%。
(10)推进新档案馆投入正式使用前的各项工作。新建盘龙区国家综合档案馆因档案馆消防验收暂时未通过，新馆供水问题还未解决，导致新馆建设项目完成后尚未投入使用。档案局经过先期调研制定了《盘龙区国家综合档案馆搬迁方案》并拟写了《关于申请盘龙区国家综合档案馆档案搬迁工作经费的请示》（盘档案〔2020〕25号），同时，按照搬迁方案的分工，有序开展了馆藏档案清点、排架方案设计、应急预案编制等前期准备工作。目前我区机关事务管理局已于今年8月26日正式接管新馆先期管理相关工作。待新馆正式用水或档案消防设备可正常使用后新馆将正式投入使用。
二、预算单位基本情况
盘龙区档案局在2019年3月份以前即机构改革前系局馆合一的参公管理事业单位，机构改革后，局和馆实行分离。区档案局隶属区委办公室，档案馆作为区委办公室下属公益一类事业单位。编制为11人，现实有在职在编人员2人。由于涉及档案馆的相关工作经费、人员等一系列保障问题（如事业编制预算、银行帐户、五险一金）尚未落实，档案馆系有编制、无人员、无预算经费状况。新调入馆内的两名事业人员工资及相关保障均由原单位负责，区档案馆构架正在积极构建中。
盘龙区档案局在2019年3月份以前为局馆合一的参公管理事业单位，编制人数为11名（含工勤1名），实有在职在编制人数9名，其中参公管理人员8名、机关工勤1名。2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作，同年9月工资关系已全部转入党史研究室。但根据我区档案管理工作实际情况，目前档案局原有工作人员需要在原办公地点开展档案局和档案馆的职能工作。
我部门编制2021年部门预算单位共1个, 为昆明市盘龙区档案局。其中：财政全供给单位1个；无部分供给单位、特殊供给单位、自收自支单位。无财政全供给单位中行政单位、参公管理事业单位1个；无非参公管理事业单位。截止2020年12月统计，部门基本情况如下：
在职人员编制0人，其中：行政编制 0人，事业编制0人。在职实有0人，其中：财政全供养0人，无财政部分供养人员，无非财政供养人员。
离退休人员 4人，其中：离休 0人，退休 4人。
车辆编制0辆，实有车辆0辆。
三、预算单位收入情况
（一）部门财务收入情况
2021年部门财务总收入52.72万元，其中：一般公共预算52.72万元，政府性基金预算0万元，国有资本经营预算0万元，财政专户管理资金0万元，事业单位事业收入0万元，事业单位经营收入0万元，上级补助收入0万元，附属单位上缴收入0万元，其他收入0万元，上年结转结余0万元。
与上年对比减少179.53元，减少的原因主要是：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无基本支出经费预算，仅有项目支出经费的预算。
（二）财政拨款收入情况
2021年部门财政拨款收入52.72万元，其中:本年收入52.72万元，上年结转结余收入0万元。本年收入中，一般公共预算财政拨款52.72万元，政府性基金财政拨款0万元，国有资本经营预算财政拨款0万元，财政专户管理资金拨款0万元。
与上年对比减少179.53元，减少变化的原因主要是：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无基本支出经费预算，仅有项目支出经费的预算。
四、预算单位支出情况
2021年部门预算总支出 52.72万元。财政拨款安排支出52.72万元，其中：基本支出0万元，与上年对比减少181.25万元，减少的原因主要是：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无基本支出经费预算。项目支出52.72万元，与上年对比增加1.72万元，增加的原因主要是：2020年档案信息化建设经费部分尾款尚未支付，2021年待2020信息化工作验收通过后支付，2021年项目支出经费预算较2020年减少。
（一）财政拨款安排支出按功能科目分类情况
按支出功能科目分类，支出分别为：“2012601”支出0万元，主要反映档案事物的基本支出、“2012604”支出52.72万元，主要反映档案事物的项目支出、“2080505”支出0万元，主要反映机关事业单位基本养老保险缴费支出、“2101101”支出0万元，主要反映行政单位基本医疗和特重病的支出、“2101103”支出0万元，主要反映公务员医疗补助的支出、“2210201”支出0万元，主要反映住房公积金的支出。
（二）财政拨款安排支出按经济科目分类情况
按支出经济分类科目分组，工资福利支出0万元，商品和服务支出52.72万元，对个人和家庭的补助支出0元。（其中：基本支出0万元，项目支出52.72万元）。
五、区对下专项转移支付情况
昆明市盘龙区档案局无区对下专项转移支付项目
（一）与中央配套事项
档案局无与中央配套事项相关经费。
（二）与省级配套事项
档案局无与省级配套事项相关经费。
（三）按既定政策标准测算补助事项
档案局无与按既定政策标准测算补助事项相关经费。
（四）经济社会事业发展事项
档案局无与经济社会事业发展事项相关经费。
六、政府采购预算情况
根据《中华人民共和国政府采购法》的有关规定，编制了政府采购预算，共涉及采购项目5个，政府采购预算总额42.72万元，其中：政府采购货物预算13.60万元、政府采购服务预算29.12万元、政府采购工程预算0万元。
七、部门“三公”经费增减变化情况及原因说明
昆明市盘龙区档案局2021年一般公共预算财政拨款“三公”经费预算合计0万元，较上年减少0.95万元，下降100%，具体变动情况如下：
（一）因公出国（境）费
昆明市盘龙区档案局2021年因公出国（境）费预算为0万元，较上年增长0万元，增长0%，共计安排因公出国（境）团组0个，因公出国（境）0人次。
2021年因公出国（境）费预算与上年持平。
（二）公务接待费
昆明市盘龙区档案局2021年公务接待费预算为0万元，较上年减少0.95万元，下降100%，国内公务接待批次为0次，共计接待0人次。
减少的原因：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无公务接待费预算。
（三）公务用车购置及运行维护费
昆明市盘龙区档案局2021年公务用车购置及运行维护费为0万元，较上年增加0万元，增长0%。其中：公务用车购置费0万元，较上年增加0万元，增长0%；公务用车运行维护费0万元，较上年增加0万元，增长0%。共计购置公务用车0辆，年末公务用车保有量为0辆。
2021年公务用车购置及运行维护费预算与上年持平。
八、重点项目预算绩效目标情况
我局编制2021年重点绩效项目有1个，为收、征集档案经费，我局根据《中华人民共和国档案法》、《档案法实施办法》、《各级各类档案馆收集档案范围的规定》规定，对重大历史事件、名人名家、名胜古迹、民俗风情、地方掌故、民间工艺、传统产品、社团活动等具有地方特色、民族特色、非物质文化及其他珍贵档案资料，及时开展接收、征集、抢救、保护工作，以优化馆藏结构，丰富馆藏内容，服务民生，2021年计划收征集具有保存价值的珍贵档案资料，预算经费2.4万元。分别从支出的数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标等方面进行量化、具体分析。
九、其他公开信息
（一）专业名词解释
1.“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。
（1）因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出。
（2）公务用车购置及运行费，指单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出，公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括领导干部专车、一般公务用车和执法执勤用车。
（3）公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。
（二）机关运行经费安排变化情况及原因说明
昆明市盘龙区档案局2021年无机关运行经费安排，与上年对比减少19.98万元，减少的原因主要是：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无机关运行经费安排。
（三）国有资产占有使用情况
截至2020年12月31日昆明市盘龙区档案局国有资产价值5247707.03元，其中固定资产原值5241206.60元，无形资产原值6500.43元。与上年数据持平。
十、预算收支增减变化情况说明
（一）基本支出预算变动的主要原因
2021年本级财力安排昆明市盘龙区档案局基本支出0万元，与上年对比减少181.25万元，减少的原因主要是：2020年 6月按照区机构改革有关要求，原档案局9名同志调动到中共盘龙区委党史研究室工作。2021年档案局无人员编制，无基本支出经费预算。
（二）项目支出预算变动的主要原因
2021年本级财力安排昆明市盘龙区档案局项目支出52.72万元，与上年对比增加1.72万元，增加的原因主要是：2020年档案信息化建设经费部分尾款尚未支付，2021年待2020信息化工作验收通过后支付，2021年项目支出经费预算较2020年减少。
监督索引号53010300124100111
附件3：昆明市盘龙区档案局2021年部门预算公开情况表20211210104123452
附件4：档案局重点领域财政项目文本公开
