盘龙区总工会2020年部门整体支出绩效自评报告
一、 部门概况
（一）部门机构设置、编制。
盘龙区总工会内设3个职能科室,分别为综合办公室、组织宣传网络科、法律保障服务科。纳入盘龙区总工会2020年度部门绩效自评的单位共2个，昆明市盘龙区总工会和盘龙区职工服务中心。
盘龙区总工会在职人员编制11人，其中：行政编制 7人，工勤编制1人,事业编制3人。截止2020年12月31日止，在职在岗实有人数9人，其中：行政编制 7人，工勤编制1人,事业编制1人。离退休人员5人，其中离休0人，退休5人。
（二）部门职能。
盘龙区总工会是中共昆明市盘龙区委领导下的昆明市盘龙区各级工会的领导机关和代表机关，是职工自愿结合的工人阶级的群众组织，是区委、区政府联系职工群众的桥梁和纽带。其机关主要职责是：
1．贯彻执行党的路线、方针和政策，根据区委、区政府、市总工会的中心工作和党的工运方针，研究制定各个时期盘龙区工会工作的方针和任务，指导全区各级工会工作。
2．依照《中国工会章程》和《工会法》等法律规定，定期向盘龙区工会全委扩大会报告工作；组织和指导全区各级工会认真履行工会的职能；贯彻执行区全委扩大会的决议，开展工会的各项业务工作；根据各产业工会及基层工会的意见和要求，解决需要由区总工会与有关党政方面协商解决的问题。
3．对涉及职工利益的重大问题进行调查研究，向区委、区政府反映职工群众的思想动态、愿望和要求，并提出建议和意见；参与涉及职工切身利益的地方性法规、政府规章的制定；对侵犯职工合法权益的重大事件进行调查并提出处理意见，依法维护职工的合法权益。
4．负责工运理论政策的调研，组织对工会工作中重大问题的调查研究，为全区各级工会提供理论政策服务；监督检查《工会法》、《中国工会章程》的贯彻执行；指导各级工会自身改革和建设。
5．代表和组织职工参与我区经济社会事务管理；指导企事业单位落实职工民主管理各项权利，坚持和完善职工代表大会制度，制定加强职工民主管理的具体政策和意见并监督实施；指导企业工会与企业建立平等协商、签订集体合同制度。
6．会同有关部门对贯彻《中华人民共和国劳动法》的情况进行监督检查；与劳动行政部门和企业方代表建立劳动关系协商机制，共同研究解决劳动关系方面的重大问题；参与企业劳动争议处理，指导各级工会劳动法律监督委员会的建设，协调劳动关系，调解劳动争议，为职工及基层工会提供法律咨询服务和法律帮助；受理职工的来信来访；配合有关部门处理在职工群众中发生的突发性事件。
7．负责全区工会的组织建设和制度建设；协助各区委和区级有关部、委、办、局(公司)党委(党组、党工委)管理工会干部；协同有关部门研究制订全区工会干部的管理制度和教育培训规划，并组织实施。
8．教育职工增强主人翁责任感，提高职工的思想道德和科技文化业务素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。
9．会同有关部门监督安全生产和劳动保护法律、法规的实施；协助企业搞好职工安全生产、职业卫生的教育，参与职工重大伤亡事故的调查处理。
10．负责全区工会经费的收支核算，工会专项资金的筹措、使用、管理、审查和审计工作；负责全区工会事业的指导协调工作，研究制订和管理工会事业的有关政策和规定；管理工会财产，监督财经法规的贯彻执行和工会经费的合理使用。
11．承办区委、区政府和上级工会交办的其他工作。
（三）部门工作完成情况。
盘龙区总工会在区委和市总的坚强领导下，紧紧围绕中心、服务大局，以目标责任书为蓝图，挂图作战，统筹推进思想引领、建功立业、权益维护、扶贫帮困、组织建设以及自身建设，为推动盘龙区经济社会发展做出了工会组织的积极贡献。盘龙区总工会工作取得了可喜的成绩，获得了各级领导的充分肯定。2020年主要工作如下：
2020年通过开展送温暖各项活动，慰问区困难企业、困难职工及一线职工、农民工4972人，合计50万元，配套省市资金使用。送温暖项目配套资金完成了绩效目标任务，达到了既定的目标。体现党和政府的关心，真正为困难职工办实事、办好事。
2020年开展慰问劳模活动，慰问全国、省部、市区级劳模生日蛋糕300人*200元，共计6万元。体现党和政府对劳模的关心、爱护。
（四）部门管理制度。
盘龙区总工会党组非常重视财务管理工作，要求财务工作要规范管理,严格管理,坚持集体领导下的“一支笔”审批制度，建立了强有力的内部控制制度和稽核制度,健全和完善了现金管理制度、收支审批制度、票据管理制度、财产清查制度等，为财务管理的规范运行提供了有效的制度保证，使财务工作真正做到有法可依、有章可循，纳入规范化、制度化、法制化的轨道。
本单位内设财务管理机构财务室，负责全区工会经费的收支核算，工会专项资金的筹措、使用、管理、审查和审计工作；管理工会财产，监督财经法规的贯彻执行和工会经费的合理使用。严格执行财政局相关制度及本单位制定的管理制度，努力完善财政项目资金的管理工作，并且积极开展下年度工作的计划安排，广大机关干部职工认真听取并提出下年度开展工作的意见及建议，通过这些专项资金产生更多的经济和社会效益，带动更多职工为社会经济发展做出贡献。
（五）部门资金来源及使用情况。
2020年盘龙区总工会经费来源为财政拨款补助，全年预算总收入为470.05万元，预算总支出470.05万元，截止12月实际收入470.05 万元。截止12月实际支出470.05万元，完成预算100%。
根据部门基础信息数据，按照国家规定的标准及范围据实测算全年预算基本支出为417.05万元。截止12月实际收入417.05万元。截止12月实际支出417.05万元。完成预算100 %。具体支出情况如下:
1．在职人员支出（工资和福利支出）全年预算202.43万元，截止12月实际支出202.43万元。主要支出是在职人员基本工资45.95万元、津贴补贴57.75 万元；奖金44.25万元、绩效工资2.71万元、机关事业单位基本养老保险缴费15.75万元、职业年金4.07万元，城镇职工基本医疗保险缴费10.3万元、公务员医疗补助缴费6.25万元、其它社会保障费0.16万元、住房公积金15.2万元，其他福利支出0.04万元。
2. 商品和服务支出全年预算214.62万元、截止12月实际支出214.62万元。主要支出是办公费2.17万元、水费0.32万元、邮电费0.78万元、差旅费1.14万元 、维修费1.22万元 、培训费0.45万元、工会经费194.77万元 、福利费3.84万元 其它交通费9.93万元。
2020年部门项目支出53万元，具体项目支出如下：
送温暖专项经费50万元；
劳模管理经费3万元；
（备注：劳模管理专项经费实际使用6万元，财政账户支出3万元，年中劳模管理经费年中直接追加3万到专户，没反映在财政账户支出 ）
（六）政府采购情况。
盘龙区总工会2020年无财政拨款安排的政府采购预算及执行。
（七）固定资产情况。
根据《财政部中华全国总工会关于各级总工会及所属事业单位资产产权界定问题的通知》（财行〔2008〕82号）要求，由不同资金来源形成的资产，分别作为国有资产和工会资产登记入账。昆明市盘龙区总工会及下属事业单位由工会经费形成的资产，属于工会资产，作为工会资产登记入账。
二、 绩效目标
（一）部门总目标。
以改革为动力、以维权为主线、以夯实基层基础为重点，突出抓好思想引领、素质提升、维权维稳、解困脱困、夯实基层、改革创新等六项重点工作，团结动员广大职工为盘龙区在全市率先全面建成小康社会而奋斗。
（二）部门项目具体计划目标。
2020年区总工会部门财政项目支出53万元，主要反映市级劳模生活困难补助和特殊困难帮扶、项目资金多用于开展职工活动、会议、培训；补助慰问团体或个人；开展相关精神及活动的宣传、宣讲等。
三、 评价思路和过程
（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。
（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。
（三）评价依据。
1. 国家相关法律、法规和规章制度；
2. 区委、区政府方针政策；
3. 预算管理制度、项目及财务管理办法；
4. 部门职能职责、中长期发展规划及年度工作计划；
5. 行业政策、标准及专业技术规范；
6. 部门申请预算时提出的绩效目标及其他相关材料，预算批复，年度预算执行情况，年度决算报告；
7. 人大、审计等报告及决定；
8. 其他相关资料。
（四）评价对象及评价时段。
我会整体绩效自评的范围覆盖全部财政资金支出。以与本部门履职密切相关的项目或专项支出为重点，通过项目立项情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况、项目绩效与部门职责匹配度的自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否节约，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高部门整体支出资金管理水平和使用效益。
四、 评价结论和绩效分析
（一）评价结论。
1. 评价结果。
盘龙区总工会2020年部门财政支出417.05万元，主要反映盘龙区总工会在职职工的医疗保险、养老保险、公务员医疗统筹及重特病统筹、职业年金；财政统一核定划拨全区全额拨款机关事业单位工会经费由并给予区总经费收缴很大帮助。盘龙区总工会2020年项目支出53万元，我单位所有财政专项资金项目已全部结束，专项资金已全部安排落实，我会整体绩效自评分为99分，评价等级为优。
2. 主要绩效。
我单位2020年圆满的完成了所有财政专项资金的安排落实，坚决贯彻落实相关精神文件，按照保持和增强财政项目资金的使用有效安全，不断探索改进管理模式、运行机制、工作方式，积极探索财政项目资金管理及绩效评价工作。送温暖专项支出体现为职工办实事、办好事，并为党和政府分忧，加大送温暖工作的力度，使之经常化、制度化、社会化。劳模管理专项经费体现党和政府对劳模关心、爱护，组织开展有益于劳模身心健康的活动提高财政项目资金的安全有效运用。积极推进财政资金绩效评价工作，严格执行财政局相关制度及本单位制定的管理制度，努力完善财政项目资金的管理工作，并且积极开展下年度工作的计划安排，通过这些专项资金产生更多的社会效益，带动更多职工为社会经济发展做出贡献。
（二）具体绩效分析。
对照绩效评价指标体系逐项进行分析、评价详见评价工作底稿。其中：
1. “A指标---部门决策指标”34分
（1）单位目标指标12分：单位根据工会工作的特性合理制定了中长期规划，明确了规划要完成的任务，保证了工作任务的完成。在中长期规划的基础上制定了年度计划，为完成中长期规划做准备。部门年度工作计划与部门年度工作目标一致。绩效目标符合中长期规划、符合三定方案与工作目标、任务完全一致。单位整体绩效目标所设定的指标与部门工作目标任务可以衡量。
（2）单位职能指标10分：单位三定方案及《盘龙区机构编制委员会关于同意盘龙区总工会设置内设机构的批复》（盘机编复〔2017〕28号）和盘龙区总工会内设机构及职责分工明确界定了部门职能，部门所设定的具体目标与部门职能相适应。部门年度各类具体工作（着力深化一活动一工程、着力创新维权维稳机制构建和谐劳动关系、着力突出职工需求导向普惠服务职工群众、着力加强职工文化建设等）与部门职能相匹配，部门内设科室及下属单位职责具体明确。
（3）资源配置指标12分：单位基本支出、项目支出、人力资源投入、办公资源投入合理适当。重点项目资源分配基本保障工作顺利开展，但资源分配效果未达到最佳。
2. “B指标---部门管理指标”20分
（1）预算管理指标7分：单位基本支出执行率、项目支出执行率均为100%，部门本年度“三公”经费预、决算数均比上年度“三公”经费预、决算数下降，预算调整及时合规。
（2）财务管理指标6分：单位财务管理制度健全，设专职财务人员，预算资金符合财务管理制度规定，财务监控监督措施有效，执行到位。
（3）人力资源管理指标2分：在职人员控制率为87.76%，人力资源管理健全并执行规范，包括在编、派遣、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。
（4）资产管理指标2分：部门为加强资产管理、规范资产使用，制定了《昆明市总工会机关固定资产管理办法》，成立了盘龙区总工会资产管理委员会，资产管理制度健全完整，机关各部室设立兼职资产管理员加强本部门固定资产管理。单位固定资产管理依据全总、省总和市总相关规定严格管理，资产帐表、账账、账卡、账实相符，固定资产管理工作严谨规范。但由于工会固定资产未使用财政资金购买，单独核算管理，故不涉及固定资产在用率情况。
（5）业务管理指标3分：为加强业务管理、规范业务执行而制定了健全完整的管理制度，区财政未安排本单位政府采购资金，使用工会自有资金采购的项目采购程序、采购方式规范，本单位对下属企事业单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。
3. “C指标---部门绩效指标”：45分
（1）部门产出指标18分：盘龙区总工会在市委和省总的坚强领导下，紧紧围绕中心、服务大局，以目标责任书为蓝图，挂图作战，统筹推进思想引领、建功立业、权益维护、扶贫帮困、组织建设以及自身建设，各项工作取得了新进展、呈现出新气象，为推动盘龙区经济社会发展做出了工会组织的积极贡献。区财政未安排本单位政府采购资金，单位使用工会自有资金进行采购，故不涉及政府采购项目的实施情况。
（2）部门效果指标21分：2020年单位人员工作运转得到很好保障，各项工作取得较好的成绩，经济效益社会效益达到预期效果。各项工作项目开展得到服务对象好评，带来良好的社会效益。社会保障项目（困难劳模救助）的覆盖情况较好，不同程度减轻困难职工和补助对象生活。
（3）单位可持续发展指标6分：为使昆明式工运事业可持续性向前发展，单位在加强制度建设的同时高度重视队伍建设，每年按计划安排工作人员参加培训，通过学习提高职工自身能力和素质。严格按照政府信息规定公开预决算、绩效信息。积极鼓励单位工作人员创新工作方式方法，提高工作效率。
五、 主要经验做法
首先要继续坚持财政资金管理工作严格化，严格规范相关管理制度；其次要继续加大对相关工作开展的宣传力度，再次要进一步推进管理工作及资金使用效益最大化，通过这些专项资金产生更多的经济和社会效益，带动更多职工为社会经济发展做出贡献；最后是要以强化管理为抓手，逐步摸索一条新的、更健全的专项资金管理模式，从而形成具有特点的资金管理长效机制。
六、 存在的问题
在预算管理过程中，还需加强单位内部协调联动，还需加强与财政部门的沟通协调，加快年度过程中预算执行。
七、 改进措施及建议
针对上述问题，我们将加强单位的预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制，确保预算编制精准、全面。更加有效利用评价结果，更好地指导财务管理工作。
附件4：盘龙区总工会2020年部门整体支出绩效评价报告
