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盘龙区档案局2020年度部门决算

目录

第一部分 盘龙区档案局概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分 2020年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分 2020年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）部门整体支出绩效自评情况

（二）部门整体支出绩效自评表

（三）项目支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明

第五部分 名词解释

第一部分 盘龙区档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

昆明市盘龙区档案局机改前主要职能：

1.认真贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策、规定，根据档案工作形势发展的需要，提出全区档案工作的方案、意见和规章制度、业务规范和标准，并组织实施。依法表彰奖励在档案事业中做出贡献的单位和人员，查处违反《中华人民共和国档案法》的事件。

2.制定全区档案事业发展规划，对全区档案工作实行统筹规划，组织协调。

3.对区属各部、委、办、局，各街道办事处、乡，各企事业单位的档案工作实行监督、检查和指导。

4.组织并指导全区机关、企事业单位的档案工作目标管理考评。组织全区档案专业技术职称的申报工作。

5.负责做好档案的抢救和保护、档案的宣传和教育工作。

6.认真贯彻执行集中统一管理档案的原则，维护档案的完整与安全，最大限度的延长档案的寿命。积极接收、收集、征集区级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案及历史资料，并进行规范管理、安全保管和开展档案的利用，为各项工作提供真实凭据。

7.发挥馆藏的优势，整理汇编档案史料。

8.负责组织全区档案人员的业务培训，不断提高专业技术水平。探讨和研究档案现代化管理的方法和途径。

9.积极推广计算机管理档案的手段，提高档案的科学管理水平，做好档案信息咨询服务。

10.承办区委、区政府和上级业务部门交办的其他事项。

目前，区档案局、区档案馆机构改革相关工作正在有序推进中。

（二）2020年度重点工作任务介绍

1.围绕中心大局开展重点工作情况

(1)认真落实好机构改革中档案处置工作。围绕我区机构改革工作，档案局积极发展部门职能作用。截止目前我区涉改单位和部门共48家，其中4家单位的档案需要整体移交至档案馆。已完成区地税局、区国税局2家机改单位档案移交进馆工作。完成12家涉改单位和部门的档案保管期限有审批工作。

(2)全力筹备盘龙区“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献固定展暨盘龙区党史党建专题展工作。该工作于2019年12月经区委、区政府批准同意后，已完招投标及展陈大纲修改和专家论证工作，目前正在进行展厅施工，施工布展结束后，在新馆搬迁投入使用之日，展览将向社会各界开放。

(3)积极协调，完成新成立单位相关工作。为推进盘龙区档案事业健康快速发展，适应盘龙区经济社会发展需要，根据《昆明市盘龙区深化区级机构改革实施方案>的通知》（盘改发〔2019〕1号）文件要求，设立盘龙区档案馆。经积极协调努力盘龙区档案馆机构编制方案已取得区编办批复，新设立的盘龙区档案馆人员及相关构架工作正在有序推进中。目前，新调入档案馆的两名事业单位人员已到单位工作。

(4)全力做好迎接省档案局我区国家综合档案馆业务建设评价工作。根据云南省档案局《关于开展州市区国家综合档案馆业务建设评价工作的通知》（云档发〔2020〕11号）文件要求，盘龙区档案馆被列入昆明市9家接受评价单位之一。目前我局全体人员正在积极按照《云南省州市区国家综合档案馆业务建设评价办法》及《云南省州市区国家综合档案馆业务建设评价标准》相关规定和要求，做好各项迎检准备工作。

(5)克服重重困难，全力推进国有企业退休人员社会化管理相关工作。该项目工作对档案部门来说是一项新工作。我局将本项工作作为今年的一项重点工作和政治任务来推进，确保能在区政府要求的 12 月 31 日前，完成在我区接收范围内 3 万余份国有企业退休人员人事档案移交及移交前的业务指导、接收、上架以及后期查阅等工作。由于国有企业退休人员人事档案移交涉及全市不同行政区，为切实做好退休人员人事档案接收工作，避免因各区标准不统一给企业移交工作带来困难，我局一方面积极请示市档案局，获取关于此项工作的最新标准和要求，另一方面主动加强同西山区、五华区、官渡区、安宁市等档案局的沟通交流，对档案整理标准、档案装具、数字化副本接收、档案管理软件等问题进行了深入探讨。结合前期调研情况和我区实际，制定出台了《盘龙区国有企业退休人员社会化管理人事档案移交标准及流程》，对档案整理和数字化标准、移交流程、移交承诺、移交协议等进行细化。特别是在克服全市标准不统一，各自为政，工作缺乏整体性，人员严重不足的情况下，截止目前我局已接收国有企业退休人员人事档案3810人的案卷目录，1185人的实体档案，签订协议239份。

(6)积极努力争创档案系统先进集体。今年在领导班子带领下全局上下团结一致，各项工作成绩在全市档案系统突出，经市档案局推荐被省档案局评选为“云南省档案系统先进集体”。

2.围绕档案职能开展重点工作情况

(1)坚守档案安全红线，档案安全工作常抓不懈。一是开展全区档案安全隐患排查整治工作；二是在年检中把档案安全检查作为重点。加强对档案安全和档案库房安全及档案信息化安全的专项检查，把安全问题及安全隐患及时整改和消除。三是各科室加强日常安全自查，重大节假日开展专项安全检查，做好检查登记，发现隐患及时解决。四是对新接收进馆的档案采取用消毒柜的方法进行杀虫灭菌处理并有工作记录。通过积极有效的措施，努力推进档案安全体系建设，确保档案安全完整。

(2)积极做好档案业务指导及专项业务指导。由于受冠状病毒疫情影响，未开展和组织规模性的档案业务培训工作。仅分类别进行上门指导服务。一是对区科信局、区公安分局、新迎派出所、上坝社区等单位进行档案规范化认定、档案库房安全工作进行指导；二是对区疫情防控指挥部开展档案归卷指导工作；三是对区农林局进行土地确权档案立卷归档工作指导；四是对区委中心理论学习组立卷归档和移交工作进行指导；五是完成2家档案中介服务公司的备案工作。六是开展国有企业退休人员社会化管理档案业务指导。

(3)开展档案执法和案卷质量检查。认真贯彻执行《档案法》的过程中，依法规定全区每年三月至四月为归档月，每年七至九月为档案年检月。在年检过程中，检查组采取“以检带训”既:边检查边培训的方式，对存在的问题给予及时的纠正和限期整改方式进行严格督查。2020年的档案执法检查相关工作正在开展中。目前已完成15家单位的档案执法案卷质量检查工作。

(4)开展档案规范管理认定和复查工作。为认真贯彻国家档案局“三个体系”建设要求，认真开展区属党政机关、社会团体、企事业单位、社区（村委会）档案工作规范化管理示范单位认定工作和复查工作。目前，完成1家机关事业单位的档案工作规范化管理示范认定工作和2家机关事业单位的档案工作规范化管理示范认定复查工作。

(5)收征集档案整合资源。积极探索科学整合档案信息资源的有效方式，加大宣传贯彻国家档案局9号令的力度，按要求对有关单位到期应进馆档案及合并单位档案进行接收。目前计接收区国税、区地税、区土农林局、区发改局、区人大、地名普查等6家单位共28661卷（件）档案，其中涉改单位档案22893卷（件）。

(6)加强全区档案信息化建设，“三网一库”不断完善。一是积极开展档案数据库增量存量档案数字化工作，截止目前馆藏累计原文扫描共1035万页。三是加强档案数据安全保管工作。做好日常数据备份和异地备份工作。四是做好政府信息公开网站的信息更新及维护工作。

(7)加强重点工程、重点项目和重大活动档案及移民档案的管理的监督指导和抢救保护。积极做好重大活动、重大建设项目工程验收与做好档案工作同步进行，全年档案局共参加9次重大建设项目工程档案初步验收指导和竣工验收工作。

(8)开展纪念“国际档案日”等档案系列宣传活动。区档案局制定并下发《盘龙区档案局2020年档案宣传教育工作方案》开展不同形式及不同内容的档案宣传教育活动。结合6月9日的纪念“国际档案日”开展了以“档案见证小康路、聚集扶贫决胜期”为主题的宣传活动，活动中向群众制作宣传布袋及相关宣传资料。同时利用此宣传活动契机大规模对档案相关法律法规进行宣传，通过宣传活动进一步强化档案工作的宣传力度，使全区档案工作法制化进程不断加快。

(9)强化窗口优质服务，抓好档案开发利用工作。一是盘龙区档案馆查阅窗口，提升行政效能，做好政务服务。全年来区档案馆（区政务服务档案分中心）共接待查、借阅档案2869人（次）、提供查阅档案21793卷（件）次、出具证明1259份。档案馆窗口优质服务得到社会各界和广大人民群众的一致好评，实现了档案工作窗口服务“零投诉”。二是积极挖掘馆藏档案资源开展编研工作。今年编研的《盘龙区的路》已完成文字稿部分，还差照部分，完成编研进度的70%。

(10)推进新档案馆投入正式使用前的各项工作。新建盘龙区国家综合档案馆因档案馆消防验收暂时未通过，新馆供水问题还未解决，导致新馆建设项目完成后尚未投入使用。档案局经过先期调研制定了《盘龙区国家综合档案馆搬迁方案》并拟写了《关于申请盘龙区国家综合档案馆档案搬迁工作经费的请示》（盘档案〔2020〕25号），同时，按照搬迁方案的分工，有序开展了馆藏档案清点、排架方案设计、应急预案编制等前期准备工作。目前我区机关事务管理局已于今年8月26日正式接管新馆先期管理相关工作。待新馆正式用水或档案消防设备可正常使用后新馆将正式投入使用。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入昆明市盘龙区档案局2020年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

区档案局（馆）机改前情况

1.盘龙区档案局（馆）在2019年3月份以前即机构改革前系局馆合一的参公管理事业单位，编制人数为11名（含工勤1名），实有在职在编制人数9名，其中公务员8名，机关工勤1名。

2.区档案局（馆）机构规格为正科级，设局（馆）长系1名，副局（馆）长1名；内设4个科室：办公室、管理科、业务科、信息科，隶属区政府职能部门。机构改革后，局和馆实行分离。区档案局隶属区委办公室，档案馆作为区委办公室所属公益一类事业单位。目前，档案局原有人员仍然在原办公地点开展档案局和区档案馆的职能工作。区档案局、区档案馆机构改革相关工作正在有序推进中。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分 2020年度部门决算表

（详见附件）

昆明市盘龙区档案局没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出，故《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》无数据。

第三部分 2020年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

昆明市盘龙区档案局2020年度收入合计185.01万元。其中：财政拨款收入185.01万元，占总收入的100%；上级补助收入0万元，占总收入的0%；事业收入0万元（含教育收费0万元），占总收入的0%；经营收入0万元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0万元，占总收入的0%；其他收入0万元，占总收入的0%。与上年对比减少690.2万元，主要原因是2020年较2019年减少了国家综合档案馆配套设施设备配置费，减少了原档案局（馆）9人的工资及五险一金。

二、支出决算情况说明

昆明市盘龙区档案局2020年度支出合计248.13万元。其中：基本支出142.05万元，占总支出的57.25％；项目支出106.08万元，占总支出的42.75％；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0万元，占总支出的0％。与上年对比减少547.08万元，主要原因是2020年较2019年少了国家综合档案馆配套设施设备配置费，少了原档案局（馆）9人的工资及五险一金。

（一）基本支出情况

2020年度用于保障昆明市盘龙区档案局正常运转的日常支出142.05万元。与上年对比减少14.17万元，主要原因是，因机改，原档案局干部职工2020年工资及五险由党史办代发。其中：基本工资、津贴补贴等人员经费支出127.34万元，占基本支出的89.64％；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等公用经费14.71万元，占基本支出的10.36％。

（二）项目支出情况

2020年度用于保障昆明市盘龙区档案局为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出106.08万元。与上年对比减少532.9万元,主要原因减少配置新建国家综合档案馆配套设施设备费用。具体项目开支及开展工作情况如下：档案管理经费支出20万元，收、征集档案经费3万元，档案查阅服务复印纸张经费1.48万元，档案信息化建设经费18.48万元，“不忘初心、牢记使命”档案文献固定展暨盘龙区党史党建专题展览63.12万元。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

昆明市盘龙区档案局2020年度一般公共预算财政拨款支出185.01万元,占本年支出合计的74.56%。与上年对比减少26.1万,主要原因是因机改，原档案局干部职工2020年工资及五险划转给党史办，由党史办代发。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1.一般公共服务（类）支出155.45万元，占一般公共预算财政拨款总支出的84.02%。主要用于发放职工工资、开展档案日常工作；

2.社会保障和就业支出（类）支出10.03万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.42%。主要用于支付养老保险；

3.卫生健康支出（类）支出10.46万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.66%。主要用于支付干部职工医疗保险；

4.住房保障支出（类）支出9.07万元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.90%。主要用于缴纳干部职工公积金。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

2020年昆明市盘龙区档案局2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为0.18万元，支出决算为0.18万元，完成预算的100%。其中：因公出国（境）费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0.18万元，完成预算的100%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数与预算数持平。

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2019年减少0.09万元，下降33.33%。其中：因公出国（境）费支出决算与上年持平；公务用车购置及运行费支出决算与上年持平；公务接待费支出决算比2019年减少0.09万元，下降33.33%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是档案局2020年厉行节约，严格控制“三公”经费支出。

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0万元，占0%；公务接待费支出0.18万元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0万元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出0万元。其中：

公务用车购置支出0万元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0万元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为0辆。

3.公务接待费支出0.18万元。其中：

国内接待费支出0.18万元（其中：外事接待费支出0万元），共安排国内公务接待2批次（其中：外事接待0批次），接待人次14人（其中：外事接待人次0人）。主要用于开展档案工作，因接待2次，共14人次发生接待支出。

国（境）外接待费支出0万元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分 其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

昆明市盘龙区档案局2020年机关运行经费支出14.71万元，与上年对比减少4.75万元，降低24.41%,主要原因2020年邮电费、差旅费、培训费、公务交通费等支出较2019年减少。部门机关运行经费主要用于支付办公费、水费、邮电费、维修（护）费等，以保证日常工作开展。

二、国有资产占用情况

截至2020年12月31日，盘龙区档案局资产总额336.09万元，其中，流动资产19.86万元，固定资产315.85万元(固定资产原值为524.12万元，累计折旧208.27万元，净值315.85万元)，对外投资及有价证券0万元，在建工程0万元，无形资产0.38万元（无形资产原值为0.65万元，累计摊销0.27万元，净值0.38万元)，其他资产0万元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少161.58万元，其中固定资产减少81.31万元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0万元；处置车辆0辆，账面原值0万元；报废报损资产0项，账面原值0万元，实现资产处置收入0万元；出租房屋0平方米，账面原值0万元，实现资产使用收入0万元。

三、政府采购支出情况

2020年度，部门政府采购支出总额29.29万元，其中：政府采购货物支出0万元；政府采购工程支出0万元；政府采购服务支出29.29万元。授予中小企业合同金额1万元，占政府采购支出总额的3.41%。

四、部门绩效自评情况

部门绩效自评情况详见附表（附表10—附表12）。

五、其他重要事项情况说明

无。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，公用经费包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分 名词解释

   不涉及专用名词。

监督索引号53010300124101111

档案局2020年度部门决算公开表（2022.1.25）20220125033827595