监督索引号53010300124101000

昆明市盘龙区档案局2021年度部门决算公开

目录

第一部分  昆明市盘龙区档案局概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分  2021年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分  2021年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）部门整体支出绩效自评情况

（二）部门整体支出绩效自评表

（三）项目支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明

第五部分  名词解释

第一部分  昆明市盘龙区档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

昆明市盘龙区档案局机改前主要职能：

1.认真贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策、规定，根据档案工作形势发展的需要，提出全区档案工作的方案、意见和规章制度、业务规范和标准，并组织实施。依法表彰奖励在档案事业中做出贡献的单位和人员，查处违反《中华人民共和国档案法》的事件。

2.制定全区档案事业发展规划，对全区档案工作实行统筹规划，组织协调。

3.对区属各部、委、办、局，各街道办事处、乡，各企事业单位的档案工作实行监督、检查和指导。

4.组织并指导全区机关、企事业单位的档案工作目标管理考评。组织全区档案专业技术职称的申报工作。

5.负责做好档案的抢救和保护、档案的宣传和教育工作。

6.认真贯彻执行集中统一管理档案的原则，维护档案的完整与安全，最大限度的延长档案的寿命。积极接收、收集、征集区级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案及历史资料，并进行规范管理、安全保管和开展档案的利用，为各项工作提供真实凭据。

7.发挥馆藏的优势，整理汇编档案史料。

8.负责组织全区档案人员的业务培训，不断提高专业技术水平。探讨和研究档案现代化管理的方法和途径。

9.积极推广计算机管理档案的手段，提高档案的科学管理水平，做好档案信息咨询服务。

10.承办区委、区政府和上级业务部门交办的其他事项。

目前，区档案局、区档案馆机构改革相关工作正在有序推进中。

（二）2021年度重点工作任务介绍

1.档案管理“三个体系”建设不断增强

（1）立足民生不断丰富档案馆藏资源

全面掌握馆藏档案资源总量、门类结构、分布情况，同时，区档案局（馆）按照习近平总书记7月6日对档案工作作出的重要批示指示，立足全区，加大接收力度，扩大接收范围，拓展档案门类，把各种门类档案纳入接收范围，进一步丰富馆藏档案数量、门类结构，馆藏档案资源建设不断得到加强。截至目前，各个门类载体档案总计：532660卷（件、册），其中：文书档案34501卷、269533件；会计档案35153卷；科技档案2054卷；声像档案456卷；业务档案148949卷；电子档案207件；印章档案1161枚；实物档案1522卷；图书资6865册；国有企业退休人员人事档案32259册。

（2）规范库房管理加强档案安全体系建设

贯彻“以防为主、防治结合”的方针，进一步增强档案安全防范意识和责任意识，确保档案得到有效保护。严格落实“十防”安全管理制度，积极做好档案库房管理工作。

一是局（馆）领导坚持每月对档案库房及周边进行安全检查，发现问题及时整改，做到防范于未然。二是为加强档案库房及周边安全防范工作，库房管理人员坚持每天上、下班前对库房及周边环境进行严格细致的安全检查，并进行安全检查记录，发现问题立即处理。重大节假日开展专项安全检查，截止目前开展节前安全大检查7次。三是加强档案库房温湿度监控，确保温湿度严格按照规定控制在合理范围内。进入2021年，昆明地区持续高温、干旱，库房管理工作人员每天密切关注档案库房温湿度变化，针对档案库房温度上升、湿度下降的情况，利用加湿机、电风扇等设备，进行降温、加湿，对档案进行有效温湿度调控。四是严格落实出入库制度。工作人员每天出入库或调取档案都有详细的工作记录。2021年为查阅利用、档案信息化建设等工作出入库档案13485卷（件）。五是做好档案库房清洁工作，定期或不定期进行库房卫生大扫除，保持库内外干净整洁。六是定期组织消防设备安全检查；灭虫防霉药品到期及时更换。

（3）竭力为群众提供优质档案查阅服务

档案的意义和价值在于能得到有效利用，必须紧紧围绕中心工作，不断加大档案信息资源开发利用，充分挖掘档案资源，结合安全保密要求，拓宽服务领域，创新服务机制，提高服务质量，满足群众需求。区档案局（馆）（区政务服务档案分中心）共接待婚姻、独子、工作、会计、编史等档案查阅工作及配合区人力资源和社会保障档案中心的查阅工作；截止到10月底，共接待查阅档案5178人次，提供档案查阅13485卷(件)，提供证明163份，复印档案资料7506页。档案工作窗口服务保持“零投诉”，优质服务得到社会各界和广大人民群众的一致好评。

2.各项工作稳中有进、成效明显

（1）新馆搬迁工作圆满完成

区档案局（馆）严格贯彻落实区委、区政府对区档案馆搬迁工作的相关部署，针对搬迁工作实际，按照安全有序、科学高效的原则，制定《昆明市盘龙区档案馆新馆搬迁工作方案》，统筹安排搬迁实施的各项具体任务，明确搬迁任务涉及的各单位、部门工作责任，同时与区属有关部门加强协作配合，严格落实档案管理和安全保密相关法律法规要求，认真梳理排查安全隐患，详细制定各项应急处置预案，切实做好搬迁过程中档案上下架、装箱、上下车、运输等全过程的安全管理，为新馆顺利完成搬迁和投入使用打下坚实的基础。搬迁工作已于6月初圆满完成。

（2）开展“国际档案日”等系列宣传活动

根据全市档案局长馆长会议精神要求，区档案局（馆）制定并下发《关于开展盘龙区2021年度“国际档案日”系列活动的通知》开展不同形式、不同内容的档案宣传教育活动。6月9日“国际档案日”，当天档案局（馆）联合小坝社区开展了以“档案话百年”为主题的宣传活动，活动围绕社会和公民依法保护、利用档案的权利和义务，深入宣传新《中华人民共和国档案法》。向广大群众发放宣传资料2000余份、宣传布袋和笔记本300余套。同时利用此宣传活动契机大规模对档案相关法律法规进行宣传，通过宣传活动进一步强化档案工作的宣传力度，使全区档案工作法制化进程不断加快。

（3）充分履行职能进行业务指导和业务培训工作

围绕区委、区政府中心工作，有效地发挥档案局（馆）职能职责，加强档案规范化和法制化管理，做好全区各单位档案工作督促指导。针对各单位档案工作实际情况，业务指导科工作人员面对面、一对一指导，并现场答疑。一是指导区疫情防控指挥部完成5518件文书及照片档案归档。二是对各街道办事处（含部分社区）、区级各部门2020年度各门类档案立卷归档工作进行指导。三是对龙江社区、云南省信用社盘龙联社2家创建省级档案工作示范单位进行业务指导。四是对机关、街道（社区）、企事业单位31家进行业务指导，共下单位40余次。五是邀请省、市档案局有关专家对机关、街道（社区）、企事业单位档案工作人员进行业务工作培训，参加培训人数130余人。

（4）开展档案执法检查

一是区档案局（馆）在认真贯彻执行《档案法》的过程中，依法规定全区每年三月至四月为归档月，档案局（馆）每年结合实际开展全区档案归档年检工作。在年检过程中，检查组采取“以检带训”的方式，即:边检查边培训的方式，对全区90家立档单位进行检查，对存在的问题及时纠正和限期整改，后续进行严格督查。年检结束后，区档案局根据检查情况向全区进行年检情况通报。二是根据区委巡察组巡察的问题，做好整改方案和措施，对盘江社区、白塔社区开展专项执法检查，对执法检查中发现的问题已下发整改通知书，现已整改到位。

（5）加强档案资源建设

一是收征集档案整合资源。一年来，盘龙区档案局（馆）积极探索科学整合档案信息资源的有效方式，按要求对有关单位到期应进馆档案进行接收。目前，接收区民政局、区自然资源局、区水务局3家单位移交档案20732件；接收脱贫攻坚档案5367件。二是加强重点工程、重点项目和重大活动档案的管理、监督指导和抢救保护。积极做好重大活动、重大建设项目工程验收与做好档案工作同步进行，今年完成盘龙区二环路市容盘龙段提升改造建设工程初验和终验。

（6）抓好档案开发利用工作

结合庆祝中国共产党成立100周年，更好地抢救、保护散存于盘龙辖区并具有保存价值的红色档案资料，发挥红色档案传承红色基因、弘扬党的光辉历史和伟大功绩的作用，全面提升档案服务社会的水平，区档案局（馆）联合区退役军人事务局开展盘龙区“红色档案”抢救性挖掘工作，围绕盘龙区退役军人事务局管理服务的老八路、抗美援朝等退役军人、人民英雄和模范代表人物开展抢救性口述历史采集及个人档案征集工作。此项工作已圆满完成。

（7）完善馆藏档案数字化建设

进一步推进馆藏档案数字化建设，继续加快档案数字化扫描工作，加快数字化档案馆建设。一是加强全区档案信息化建设，“三网一库”不断完善。二是完成盘龙区国有企业退休人员社会化管理档案数据接收工作，共接收484 家国有企业退休人员人事档案数据光盘622盘、移动硬盘39个。三是积极开展档案数字化工作，2021年，完成实体档案数字化65万页，累计到现在区档案馆档案信息系统共有文件级档案目录2183572条，实体档案数字化共11053767页。四是加强档案数据安全保管工作。今年已到安宁、楚雄等地进行了异地备份工作。五是做好政府信息公开网站的信息更新及维护工作。

（8）完善国有企业退休人员社会化服务工作

盘龙区档案局（馆）积极落实国家关于国有企业退休人员人事档案移交的各项工作。一是利用每周一局（馆）办工作会议听取工作人员汇报国有企业退休人员人事档案接收完成情况，及时总结工作经验，采取有效措施服务好各国有企业。二是主动同国有企业进行沟通联系，向国有企业公布办公电话并建立工作交流群，对企业提出的困难和问题进行答疑解惑和业务指导，创新工作方式提高办事效率减轻企业工作负担。截至，盘龙区档案馆共接收国有企业退休人员人事档案6497卷进馆保存。

（9）结合党史学习教育继续做好“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献固定展暨盘龙区党史党建专题展工作

盘龙区档案（局）馆内的爱国主义教育基地被确定为昆明市“坚定信念忆初心”党史学习教育现场教学点A线之一。展厅内共设置两个展览，一是“不忘初心、牢记使命”档案文献展，这是经省档案局同意，全省唯一一个在县区级档案馆进行固定陈展的展览。该展览共分5个板块：理论探索、理想信念、不懈奋斗、牢记宗旨和自身建设。二是 “初心如磐 使命在肩—盘龙区党史党建专题展”。该展览由区委区政府于2019年批准进行陈展，展览由光耀云岭、血火史诗、中流砥柱、改天换地、砥砺奋进五个部分组成，陈列展品包括盘龙区档案局向王德三后人征集而来的王德三家书复制件、盘龙区第一次党代会的相关资料以及周恩来亲笔签署的奖状等珍贵档案。截止目前，盘龙区爱国主义教育基地已累计接待区内外参观90余场次，2000余人次。

（10）做好区委巡察组反馈意见整改落实情况工作

    根据区委统一部署，2020年10月12日至11月15日，区委第一巡察组对档案局进行了专项巡察，并于12月21日向档案局反馈了巡察存在的问题，档案局针对反馈的问题，及时制定实施方案和整改措施，逐项分解任务清单。经认真对照梳理，将巡察组反馈的问题归纳为3个方面共25个问题，共制定整改措施50条，完善各类规章制度5项，新建制度1项，退缴违规资金29812元。已全部完成整改，整改率达到100%；

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入昆明市盘龙区档案局部门2021年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。参照公务员法管理的1个事业单位是昆明市盘龙区档案局。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

昆明市盘龙区档案局部门2021年末实有人员编制11人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制11人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员4人（含参公管理事业人员0人）。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分  2021年度部门决算表

（详见附件）

昆明市盘龙区档案局2021年度政府性基金收入为5.2万元，与上年对比增加5.2万元，增长100%。增加经费为2021年度盘龙区档案局国有企业退休人员人事档案管理费，用于国有企业退休人员人事档案管理，并在2021年度支出完毕。

第三部分  2021年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

昆明市盘龙区档案局部门2021年度收入合计181.52万元。其中：财政拨款收入167.75万元，占总收入的92.41%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元（含教育收费0.00万元），占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他收入13.77万元，占总收入的7.59%。与上年对比减少3.49万元，下降1.89%，主要原因是盘龙区档案局机构改革，人员变动以致经费减少。

二、支出决算情况说明

昆明市盘龙区档案局部门2021年度支出合计181.52万元。其中：基本支出43.41万元，占总支出的23.91%；项目支出138.11万元，占总支出的76.09%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00万元，占总支出的0.00%。与上年对比减少了66.61万元，下降26.84%，主要原因是机构改革，9名行政人员调离，人员减少故支出减少。

（一）基本支出情况

2021年度用于保障昆明市盘龙区档案局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出43.41万元。与上年对比减少98.64万元，下降69.44%。主要原因是机构改革，人员变动，减少了原档案局9人的工资及五险一金，故基本支出减少。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出34.55万元，占基本支出的79.60%。办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等公用经费8.85万元，占基本支出的20.40%。

（二）项目支出情况

2021年度用于保障昆明市盘龙区档案局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出138.11万元。与上年对比增加32.03万元，增长30.2%，主要原因是2021年盘龙区档案局项目增多，故项目收支也随之增多。具体项目开支及开展工作情况如下：党史学习教育现场教学经费支出2.4万元；退休人员临时生活补助29.07万元；档案查阅服务复印纸张经费20万元；档案管理经费1.2万元；档案信息化建设10.08万元；收、征集档案经费3.69万元；国有企业退休人员社会化管理资金支出5.2万元；国有企业退休人员社会化经费支出35.48万元；盘龙区档案馆档案搬迁工作经费31万元。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

昆明市盘龙区档案局部门2021年度一般公共预算财政拨款支出127.07万元，占本年支出合计的70.00%。与上年对比减少57.94万元，下降31.32%。主要原因是机构改革、人员变动，原档案局干部职工工资及五险划转给党史办，由党史办代发。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

  1.一般公共服务（类）支出117.36万元，占一般公共预算财政拨款总支出的92.36%。主要用于发放职工工资、开展档案日常工作。

  2.外交（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  3.国防（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  4.公共安全（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  5.教育（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  6.科学技术（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  7.文化旅游体育与传媒（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  8.社会保障和就业（类）支出3.07万元，占一般公共预算财政拨款总支出的2.42%。主要用于支付养老保险；

  9.卫生健康（类）支出3.28万元，占一般公共预算财政拨款总支出的2.58%。主要用于支付干部职工医疗保险；

  10.节能环保（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  11.城乡社区（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  12.农林水（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  13.交通运输（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  14.资源勘探工业信息等（类）支出类0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  15.商业服务业等（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  16.金融（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  17.援助其他地区（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  18.自然资源海洋气象等（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  19.住房保障（类）支出3.35万元，占一般公共预算财政拨款总支出的2.64%。主要用于缴纳干部职工公积金；

  20.粮油物资储备（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  21.国有资本经营预算（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  22.灾害防治及应急管理（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  23.其他（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  24.债务还本（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  25.债务付息（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

  26.抗疫特别国债安排（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

盘龙区档案局2021年度无“三公”经费预算收支。

昆明市盘龙区档案局部门2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为0万元，支出决算为0.00万元，完成预算的100%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00万元，完成预算的100%；公务用车购置及运行费支出决算为0.00万元，完成预算的100%；公务接待费支出决算为0.00万元，完成预算的100%。

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2020年减少0.18万元，下降100.00%。其中：因公出国（境）费支出决算减少0.00万元，下降0.00%；公务用车购置及运行费支出决算减少0.00万元，下降0.00%；公务接待费支出决算减少0.18万元，下降100.00%。2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是按照“三公经费”只减不增的要求，盘龙区档案局2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为0万元，支出决算为0万元。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00万元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出0.00万元，占0.00%；公务接待费支出0.00万元，占0.00%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00万元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出0.00万元。其中：

公务用车购置支出0.00万元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0.00万元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为0辆。

3.公务接待费支出0.00万元。其中：

国内接待费支出0.00万元（其中：外事接待费支出0.00万元），共安排国内公务接待0批次（其中：外事接待0批次），接待人次0人（其中：外事接待人次0人）。

国（境）外接待费支出0.00万元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

昆明市盘龙区档案局部门2021年机关运行经费支出8.85万元，与上年对比减少5.85万元，下降39.8%，主要原因是2021年邮电费、差旅费、培训费、公务交通费等支出较2020年减少。部门机关运行经费主要用于支付办公费、水费、邮电费、维修（护）费等，以保证日常工作开展。 

二、国有资产占用情况

截至2021年12月31日，昆明市盘龙区档案局部门资产总额260.88万元（账面原值566.36万元），其中，流动资产1.32万元，固定资产259.55万元（账面原值564.66万元），对外投资及有价证券0万元，在建工程0万元，无形资产0.25万元（账面原值0.38万元），其他资产0万元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少75.21万元，其中固定资产减少56.3万元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0万元；处置车辆0辆，账面原值0万元；报废报损资产0项，账面原值0万元，实现资产处置收入0万元；出租房屋0平方米，账面原值0万元，实现资产使用收入0万元。

三、政府采购支出情况

2021年度，部门政府采购支出总额0.59万元，其中：政府采购货物支出0.59万元；政府采购工程支出0万元；政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

四、部门绩效自评情况

部门绩效自评情况详见附表（附表10-附表12）。

五、其他重要事项情况说明

我单位无其他重要事项情况说明。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，公用经费包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

一、一般公共预算收入：政府凭借国家政治权力，以社会管理者身份筹集以税收为主体的财政收入，主要用于保障和改善民生、维持国家行政职能正常运转、保障国家安全等方面。

二、一般公共预算支出：通过一般公共预算收入统筹安排的支出。其功能分类范围主要包括：一般公共服务、公共安全、教育、科学技术、文化体育与传媒、社会保障和就业、医疗卫生、节能环保、城乡社区事务、农林水事务、资源勘探信息等支出、住房保障支出等。

三、基本支出预算:是部门为保障其机构正常运转、行使单位职能、完成日常工作任务而编制的年度基本支出计划，内容包括人员经费支出和日常公用经费支出两部分。

四、项目支出预算：是部门为完成其特定的行政工作任务或事业发展目标，在基本支出预算之外编制的年度项目支出计划。

监督索引号53010300124101111

昆明市盘龙区档案局表20221121102045338

昆明市盘龙区档案局报告2022102410071614020221121101343342